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美私有股票交易所SecondMarket申请SEC监管

发布时间:2020-02-03 00:55:27 阅读: 来源:PVC护栏厂家

北京时间5月9日上午消息,美国私有股票交易所SecondMarket正在与美国证券交易委员会(SEC)展开谈判,希望获得SEC的认证和监管。

这家总部位于纽约的公司正在与SEC就一份潜在的“无异议函”(no-action letter)展开初步谈判,从而指导SecondMarket的运营方式。SEC官员会应个人或实体的要求出具这类信函,从而帮助申请者确定某一特定产品或行为是否违反美国证券法。

“必须要有指导。SEC应当制定监管政策,明确他们对这一市场的发展期望,并明确这些规定如何应用到二级市场。”SecondMarket总法律顾问安玛丽·蒂尔尼(Annemarie Tierney)在接受媒体采访时说。

SecondMarket和SharesPost可以撮合买卖双方对未在纽交所和纳斯达克等传统市场上市的企业股票进行买卖,例如Facebook和Twitter。

根据美国市场研究公司Nyppex的数据,美国私有企业去年的股票交易额达到46亿美元,较2009年的24亿美元增长92%,今年则有望达到69亿美元。

飙升的交易通常来自私有企业的前员工和现有的股东,而非企业本身。这也推动了部分私有公司的估值上涨,尤其是科技领域。

这种估值的上涨引发了SEC的关注。据知情人士透露,该机构位于旧金山的办事处曾经就相关问题对多家科技公司和做市商发出过传票和自愿问询信。

与此同时,SEC也在考虑删除对私有公司发行股票的限制。这一规定已经实行了数十年。

SEC主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)有可能会在周二举行的国会听证会上向美国立法者提交最新的监管审查和调查信息。

SEC发言人拒绝对此置评。(书聿)

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